尊敬的客户：

为有效提高市场透明度，切实维护市场秩序、金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第九条及《受益所有人信息管理办法》（以下简称“管理办法”）有关规定，公司、合伙企业、外国公司分支机构应当开展受益所有人信息备案，通过辽宁政务服务网“企业开办一网通版”进行受益所有人信息备案，并做好信息更新工作。

一、备案主体

目前，在我行开立账户的公司、合伙企业和外国公司分支机构（以下称“备案主体”）需要备案受益所有人。个体工商户无需备案受益所有人。根据我国目前存在的洗钱风险状况，非公司企业法人、个人独资企业、农民专业合作社（联合社）及其分支机构，以及境内公司、合伙企业的分支机构暂无需备案受益所有人，后续根据情况变化可能对备案主体范围进行调整。  

二、免于备案主体  

根据《管理办法》规定，同时满足以下条件的备案主体，可以在承诺后免于备案受益所有人：

注册资本（出资额）不超过 1000 万元人民币（或者等值外币）；

股东、合伙人全部为自然人；

不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益；

不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形。

如果备案主体满足上述条件，则可免于备案，仅需在系统中阅读承诺书并勾选确认。

三、备案时间要求

针对不同主体情形，时间要求如下：

• 存量主体：应于2026年1月31日前完成备案；
• 新设主体：新设立企业需在办理工商登记时同步完成备案；

（三）变更：备案信息发生变化，或企业不再符合豁免备案条件的，应自变化之日起30日内更新备案信息。未按规定备案或信息不准确的，可能影响您在我行的业务办理，甚至面临行政处罚。

四、自行填报

◎辽宁省受益所有人信息备案网址链接：

辽宁政务服务网“企业开办一网通办”---网址：www.lnzwfw.gov.cn    

受益所有人信息备案全国统一咨询热线：021-58899966，详情请咨询开户网点。                                

大连旅顺口蒙银村镇银行股份有限公司

2026年1月6日